MUNICIPIUL IAȘI

CONSILIUL LOCAL

HOTĂRÂRE

privind atribuirea contractului de prestări servicii financiare S.C.V.M.B.Partners S.A.

Consiliul Local al Municipiului Iași;

Având în vedere:

-         inițiativa PRIMARULUI MUNICIPIULUI IASI prin expunerea de motive la proiectul de hotărâre;

-         referatul de specialitate nr.38045/18.05.2006 întocmit de Direcția Tehnică;

-         raportul de avizare întocmit de Comisia economico - financiară a Consiliului Local Municipal Iași;

-         raportul de avizare întocmit de Comisia juridică și de disciplină a Consiliului Local Municipal Iași;

-         prevederile O.U.G.nr.45/2003 privind finanțele publice locale cu  modificările și completările ulterioare;

- Hotărârea de evaluare și propunerea atribuire contract   nr.61905/23.08.2006;

-         Proiectul de contract prestări servicii;

Având în vedere amendamentele propuse în cadrul ședinței extraordinare din data de 12 septembrie 2006, amendamente ce vor fi incluse în contractul de prestări servicii;

Având în vedere votul consilierilor municipali liber exprimat în cadrul ședinței extraordinare din data de 12 septembrie 2006;

In temeiul Legii nr.215/2001 privind administrația publică locală, modificată și completată prin Legea nr.286/2006;

HOTĂRĂȘTE:

Art.1 Validarea S.C.V.M.B.Partners S.A. pentru asigurarea serviciilor financiare necesare atragerii finanțării în scopul realizării unor proiecte de interes local, firmă adjudecată de comisia de evaluare numită prin dispoziția nr.2597/09.08.2006 și aprobarea contractului anexat.

Art.2 Imputernicește PRIMARUL MUNICIPIULUI IASI pentru semnarea contractului.   

                                  CONTRASEMNEAZĂ

  PREȘEDINTE DE ȘEDINȚĂ,                               SECRETAR,

cons.Xxxxxxxxx Xxxxxxxx-Xxxxxx                  Xxxx.jr.Xxxxxxxxxxx Xxxxxxx

Nr.301

din 12 septembrie 2006

CONTRACT DE PRESTĂRI SERVICII

NR. ...................../ 13.09.2006

Încheiat astăzi 13.09.2006 la Iași, județul Iași

I. PĂRȚILE CONTRACTANTE

1.1.            S.C. V.M.B. Partners S.A (ca reprezentant al consorțiului format din SC VMB Partners SA și Societatea Civilă de Avocați “Xxxx Xxxxxxx & Asociații”), cu sediul social în București, str. Mircea Vulcănescu, nr. 9, sector 1, cod poștal 010811, înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului sub nr. J40/5005/1999, cod fiscal R11816552, având contul nr. RO 33TREZ7015069XXX000867 deschis la Trezoreria Sector 1, reprezentată de domnul Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxxx, cu funcția de director general, în calitate de consorțiu - prestator, pe de o parte,

și

1.2.            Municipiul Iași, cu sediul Primăriei Municipiului Iași în Bd. Ștefan cel Mare și Sfânt nr. 45, județul Iași, cod fiscal nr. 4541580 având contul nr. RO15TREZ40624510220XXXX deschis la Trezoreria Iași, reprezentat de domnul Xxxxxxxx Xxxxxxx în calitate de Primar și domnul Xxxxxxxx Xxxx, având funcția de Director Economic în calitate de beneficiar, pe de altă parte,

au convenit să încheie prezentul contract, cu respectarea următoarelor clauze:

II. OBIECTUL CONTRACTULUI

2.1. Obiectul contractului îl constituie prestarea de de către consorțiul-prestator a serviciilor de specialitate (asistență tehnică financiară și juridică) în vederea identificării și selectării unor furnizori de servicii financiare necesare atragerii finanțării (împrumutului) pentru realizarea unor proiecte de investiții de interes local.

2.2. Serviciile efectuate de consorțiul-prestator vor conduce la determinarea unei structuri a montajului financiar, a unui raport cu propuneri privitoare la conținutul normelor procedurale interne și a normelor de achiziție a serviciilor de creditare, de intermediere financiară și de management de fonduri, a unui proiect preliminar de prospect de emisiune și a unui plan de promovare a emisiunii de obligațiuni (în funcție de soluția aleasă), pentru obținerea unui cost cât mai redus pentru capitalul împrumutat.

2.3. În vederea realizării obiectului contractului, activitatea consorțiului - prestator va fi desfășurată în două etape, după cum urmează:

Etapa I:  

a)      Analiza legislației în vigoare din domeniu, a ultimelor modificări, precum și a tendințelor din viitorul apropiat de modificare a acesteia.

b)      Analiza evoluției indicatorilor macroeconomici și previziuni viitoare ale variației acestora (rata inflației, rata de referință a BNR și cursurile valutare EURO/RON și USD/RON), pe baza căreia se vor stabili formulele cele mai avantajoase pentru calcularea ratelor dobânzilor

c)      Prognoza gradului de îndatorare a beneficiarului și realizarea unei prognoze bugetare multianuale. Pe baza datelor puse la dispoziție de către primărie se va acorda asistență pentru evaluarea situației financiare a autorității locale, apoi se va calcula plafonul maximal de îndatorare în conformitate cu prevederile legale.

d)      Stabilirea valoarii totale a împrumutului și a sumelor necesare în RON, EURO, USD și/sau alte valute, pe baza datelor culese și a prognozelor făcute, a proiectelor de investiții, a eșalonării acestora se vor analiza caracteristicile principale potențiale ale împrumutului,

e)      Stabilirea perioadelor de tragere se va realiza pe baza estimărilor privind graficele de execuție și recepție pe faze ale proiectelor de investiții vizate. Acestea se vor corobora cu perioadele de desfășurare a achizițiilor în condițiile noilor acte normative din domeniu, cu analiza complexității proiectelor și cu alți factori.

f)        Se va propune o structură optimă a împrumutului: credit bancar și obligațiuni - se va determina momentul optim pentru contractarea finanțării și se vor stabili principalele caracteristici ale împrumutului: valoarea totală, modul de calculare a dobânzilor, frecvența și dimensiunea seriilor (după caz), termenele de scadență, nivelul dobânzilor acordate investitorilor, frecvența plăților atât ale dobânzilor cât și termenii rambursării capitalului împrumutat, frecvența și ponderea tranșelor de plată a principalului precum și a dobânzii (trimestrial, semestrial etc), pentru obținerea unui cost cât mai redus al capitalului împrumutat; vor fi elaborate minim 3 soluții de structură a împrumutului, cu calculele de cost previzionate aferente. În elaborarea acestor modele se va ține cont de situația din piața finanțărilor municipale si de experiențele de succes ale altor municipalități.

g)      Susținerea soluțiilor propuse în fața Consiliului Local Iași și a comisiilor de specialitate cu explicațiile necesare în vederea alegerii unei variantei optime ce va fi adoptată prin vot conform legii.

h)      În funcție de soluția adoptată se va alege și propune momentul optim pentru lansarea emisiunilor de obligațiuni (după caz) și termenelor de scadență ale acestora; Această propunere va surveni în urma analizelor și estimărilor făcute de experții  consorțiului - prestator.

i)        Conceperea și realizarea normelor procedurale interne și a caietului de sarcini pentru selectarea  simultană a băncii creditoare, intermediarului, agentului de plată, grupului de vânzare pe piața primară și a băncii depozitare în conformitate cu legislația în vigoare. Aceste norme vor fi elaborate astfel încât municipalitatea să aibă cât mai multe drepturi și să aibă posibilitatea de alegere finală a unei soluții. Aceste norme vor respecta principiile generale privind achizițiile publice, dar vor avea un grad mare de specificitate. Ele vor conține și posibilitatea ofertelor îmbunătățite și a pașilor de negociere succesivi pentru obținerea unor costuri totale finale cât mai mici.

Etapa a II-a:

a)      Consultanța în elaborarea răspunsurilor de clarificare la întrebările referitoare la Caietul de Sarcini necesar achiziționării serviciilor financiare. La această etapă se va răspunde tuturor ofertanților potențiali, furnizându-se informațiile cerute care sunt considerate a fi relevante.

b)      Asistența la deschiderea ofertelor de finanțare și asistență acordată pentru evaluarea și pentru selecția ofertei celei mai bune de împrumut în conformitate cu soluția identificată la Etapa I. Costul total asociat fiecărei oferte de finanțare se calculat prin metoda ratei interne de rentabilitate, luând în calcul toate fluxurile de numerar asociate cu finanțarea. Astfel, indicatorii RIR (rata internă de rentabilitate) și CF (suma totală neactualizată a tuturor costurilor asociate finanțării pe întreaga maturitate) oferă o cotație de tipul “all-in-costs” asupra finanțării.

c)      Asistență acordată autorității locale pentru reducerea semnificativă a costurilor de finanțare în procesul de negociere pentru selectarea simultană a băncii creditoare, a intermediarului, agentului de plată, grupului de vânzare pe piața primară și a băncii depozitare. Se are în vedere reducerea costurilor legate de comisioane taxe și speze bancare, precum și costurile legate de dobânzi. Se pot realiza negocieri succesive cu ofertanții pentru diminuarea comisioanelor bancare și de vânzare, precum și stabilirea unor clauze speciale de plasament garantat.

d)      Asistență în elaborarea documentației necesare procesului de obținere a autorizării împrumutului de către Comisia de Autorizare a Împrumuturilor Locale din cadrul Ministerul Finanțelor Publice.

e)      Realizarea proiectului preliminar al prospectelor de emisiune.

f)        Asistență de specialitate, inclusiv juridică, necesară întocmirii contractelor de servicii pentru finanțare. În această etapă se vor negocia toate clauzele contractelor de  creditare, de intermediere și de cont escrow, acordurile de garantare precum și modalitatea de aplicare a condițiilor generale și adaptarea lor la legislația aplicabilă administrației publice locale.

g)      Asistență pentru solicitarea de autorizare a ofertelor publice de vânzare și a prospectelor de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. Această activitate se va desfășura în cooperare cu intermediarul financiar ales astfel încât să fie aduse îmbunătățirile solicitate de Comisie.

h)      Asistență în promovarea emisiunii de obligațiuni în mass-media, deoarece publicitatea asupra emisiunilor de obligațiuni trebuie să respecte un cadru legal destul de restrictiv.

i)        Promovarea produsului financiar la nivelul investitorilor instituționali potențiali. Această activitate este desfășurată împreună cu intermediarul ales al emisiunii de obligațiuni și va atinge un numar relevant de potențiali investitori care activează în piața românească și investitori instituționali care vor să pătrundă pe această piață.

j)        Asistență post-emisiune/asistența post-împrumut - În funcție de tipul împrumutului, asistența post-împrumut constă în: asistență în calcularea obligațiilor de plată aferente dobânzilor și ratelor împrumutului. Consorțiul - prestator va asigura asistență permanentă, la cerere, pe parcursul rambursării împrumutului și va face estimări periodice referitoare la ratele și dobânzile împrumutului pe care Consiliul Local trebuie să le plătească. Aceste estimări au ca scop evidențierea acestor obligații în bugetul de venituri și cheltuieli al autorității locale. Asigurarea asistenței necesare in vederea cotării obligațiunilor la Bursa de Valori București, dupa caz. De asemenea, Consorțiul - prestator va asigura asistență în înregistrarea in Arhiva Electronică a Garanțiilor Reale Mobiliare și va asigura, la cerere, asistență tehnică permanentă pe parcursul plăților către investitori și va face estimări periodice referitoare la sumele de plată in contul dobânzilor obligațiunilor pentru evidențierea acestora in bugetul local al emitentului.

2.4. Termenele de realizare a activităților consorțiului - prestator sunt următoarele:

Datele limită propuse au ca punct de referință data T₀ - data semnării contractului de servicii financiare de structurare și T₁ - trei luni înainte de data estimată a ultimei trageri din creditul punte si se modifică corespunzător în funcție de promptitudinea furnizării informațiilor solicitate de către consorțiul-prestator beneficiarului și în funcție de momentul adoptării prin Hotărâre a Consiliului Local al municipiului Iași a uneia din soluțiile propuse de către consorțiul-prestator.

III. DURATA CONTRACTULUI

3.1. Prezentul contract este valabil până la finalizarea activităților consorțiului-prestator în conformitate cu prevederile art. 2.3. de mai sus și încasarea de către acesta a onorariului stabilit în conformitate cu prevederile capitolului IV din prezentul contract.

IV. PREȚUL CONTRACTULUI

4.1. Prețul serviciilor prestate este structurat astfel:

a)      Valoare fixă pentru serviciile prestate aferente Etapei I menționate la art. 2.3 de mai sus, în cuantum de 32.000 RON (treizeci și două mii lei noi) fără TVA, plătibili după cum urmează:

·                    50 % în termen de 10 zile lucrătoare de la data prezentării in Consiliul Local a raportului privind soluțiile de finanțare propuse;

·                    50 % în termen de 10 zile lucrătoare de la data predării normelor procedurale interne și a caietului de sarcini pentru selectarea grupului financiar care asigură împrumutul.

b) pentru serviciile prestate aferente Etapei a II-a, un procent de 25 % din economia realizată de consorțiul-prestator față de cea mai bună ofertă atrasă de Municipiul Iași, plătibili  proporțional cu sumele trase de către beneficiar din împrumut, în termen de 10 zile lucrătoare de la data fiecărei trageri. Data fiecărei trageri va fi notificată în scris consorțiului-prestator în termen de 2 zile lucrătoare de la efectuarea acesteia, în vederea emiterii de către acesta a facturii cuprinzând procentul susmenționat aplicabil proporțional cu suma trasă.

Daca comisionul de succes exprimat ca procent din economia realizata de consultant fata de cea mai buna oferta atrasa de autoritatea contractanta este considerat de neacceptat , Primaria Municipiului Iasi isi rezerva dreptul de a cere negocierea acestuia cu toti ofertantii dupa stabilirea si aprobarea solutiei optime de catre Consiliul Local, dacă negocierile cu consorțiul-prestator nu conduc la o întelegere între părți în termen de 2 zile lucrătoare de la data începerii acestor negocieri.

4.2. a) Cuantumul economiei realizate de către consorțiul-prestator pentru Municipiul Iași ca urmare a prestării serviciilor menționate în prezentul contract și asupra căruia se aplică procentul de 25% menționat la art. 4.1. lit b de mai sus va fi evidențiat de către consorțiul-prestator într-un raport ce va  conține propunerea de desemnare a ofertei financiare câștigătoare si acceptat de către Consiliul Local Iași. 

b) Valoarea economiilor prevăzute la art. 4.2 lit. a) este egală cu diferența dintre costurile totale ce ar urma să fie suportate de către Municipiul Iași pentru întreaga perioadă de maturitate a împrumutului, calculate pentru cea mai buna ofertă depusă ca urmare a cererii de oferte, și costurile totale ce vor fi suportate de către Municipiul Iași pentru întreaga perioadă de maturitate a împrumutului, calculate pentru oferta finală desemnată câștigătoare la finalizarea procesului de selecție și negociere, realizat în baza serviciilor prestate conform Etapei a II-a prevăzute la art. 2.3. de mai sus.

V. OBLIGAȚIILE PĂRȚILOR

5.1. Consorțiul-prestator se obligă:

a)      să asigure beneficiarului asistență tehnică și juridică de specialitate la un standard de performanță ridicat;

b)      să presteze serviciile menționate la art. 2.3 de mai sus, aferente celor două etape;

c)      să conlucreze cu intermediarul financiar ales de beneficiar pentru alcătuirea versiunii finale a prospectului de emisiune;

d)      să asiste beneficiarul în înaintarea documentațiilor pentru avizarea mecanismului de către Comisia de Autorizare a Împrumuturilor Locale din Ministerul Finanțelor Publice și pentru obținerea avizului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare;

e)      să propună beneficiarului activități de promovare și marketing a emisiunii de obligațiuni;

f)        să asigure asistență post-emisiune privind închiderea ofertei și înscrierea obligațiunilor la Oficiul de Evidență a Valorilor Mobiliare și pentru cotarea la bursă a emisiunii de obligațiuni;

g)      să reprezinte interesele Municipiului Iași, în relația cu finanțatorii privind montajul financiar constituit și negocierea cu aceștia a condițiilor de finanțare și a structurii contractuale; 

h)      să nu participe ulterior în calitate de ofertant sau în calitate de consultant sau membru al vreunui sindicat, grup sau consorțiu care înaintează o ofertă de servicii de creditare, de intermediere, vânzare, depozitare sau de plată, legată de această finanțare;

5.2. Beneficiarul se obligă:

a)   să pună la dispoziția consorțiului - prestator datele, informațiile și documentele necesare îndeplinirii obligațiilor asumate de acesta.  Aceste informații includ, dar pot a nu se limita numai la: bugetele și execuțiile acestora pentru 2006 și pentru ultimii 3 ani, precum si bilanțurile contabile si listele de ramasite, date asupra fezabilității și costului obiectivelor de investiții curente și viitoare și a priorităților de demarare a acestora și alte date și informații necesare desfășurării prezentului contract;

b)   să plătească onorariul stabilit (prețul contractului), în cuantumul, în condițiile și la termenele stabilite prin prezentul contract;

VI. STATUTUL JURIDIC AL CONSORTIULUI- PRESTATOR

6.1. În asigurarea serviciilor pe care le prestează și a lucrărilor pe care le efectuează, consorțiul-prestator este format din entități juridice independente.

6.2. Consorțiului - prestator îi revine plata tuturor impozitelor și taxelor legale, aferente onorariului încasat în baza prezentului contract.

VII. ÎNCETAREA CONTRACTULUI

7.1. Prezentul contract încetează de drept, fără a mai fi necesară intervenția unei instanțe judecătorești, în cazul în care una dintre părți:

a)      nu își exercită una dintre obligațiile esențiale enumerate la pct. 5.1-5.2, din prezentul contract,

b)      este declarată în stare de incapacitate de plăți sau a fost declanșată procedura de lichidare (faliment) înainte de începerea executării prezentului contract;

c)      cesionează drepturile și obligațiile sale prevăzute de prezentul contract fără acordul celeilalte părți;

d)      își încalcă vreuna dintre obligațiile sale, după ce a fost avertizată, printr-o notificare scrisă, de către cealaltă parte, că o nouă nerespectare a acestora va duce la rezilierea prezentului contract;

e)      Consiliul Local Iași nu aprobă nici una din soluțiile propuse de către consorțiul-prestator, ca urmare a prestării serviciilor aferente Etapei I, caz în care va fi plătit (in întregime) doar onorariul fix menționat la art. 4.1. lit. a) de mai sus.

7.2. Partea care invocă o cauză de încetare a prevederilor prezentului contract o va notifica celeilalte părți, cu cel puțin 10 zile înainte de data la care încetarea urmează să-și producă efectele.

7.3. Rezilierea prezentului contract nu va avea nici un efect asupra obligațiilor deja scadente între părțile contractante.

7.4. Prevederile prezentului capitol, nu înlătură răspunderea părții care în mod culpabil a cauzat încetarea contractului.

VIII. DAUNE INTERESE

8.1. În cazul în care una dintre părți nu își îndeplinește obligațiile contractuale sau și le îndeplinește în mod necorespunzător, se obligă să plătească celeilalte părți daune-interese în valoare de 0,01% pe zi calculată la prețul contractului, până la remedierea acestora.

IX. FORȚA MAJORĂ

9.1. Nici una dintre părțile contractante nu răspunde de neexecutarea la termen sau/și de executarea în mod necorespunzător - total sau parțial - a oricărei obligații care îi revine în baza prezentului contract, dacă neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a obligației respective a fost cauzată de forța majoră, așa cum este definită de lege.

9.2. Partea care invocă forța majoră este obligată să notifice celeilalte părți, în termen de 5 zile producerea evenimentului și să ia toate măsurile posibile în vederea limitării consecințelor lui.

9.3. Dacă în termen de 15 zile lucrătoare de la producere, evenimentul respectiv nu încetează, părțile au dreptul să-și notifice încetarea de drept a prezentului contract fără ca vreuna dintre acestea să pretindă daune-interese.

X. NOTIFICĂRILE ÎNTRE PĂRȚI

10.1. În accepțiunea părților contractante, orice notificare adresată de una dintre acestea celeilalte este valabil îndeplinită dacă va fi transmisă la adresa prevăzută în partea introductivă a prezentului contract.

10.2. În cazul în care notificarea se face pe cale poștală, ea va fi transmisă, prin scrisoare recomandată, cu confirmare de primire și se consideră primită de destinatar la data menționată de oficiul poștal primitor pe această confirmare.

10.3. Dacă notificarea se trimite prin telex sau telefax, ea se consideră primită în prima zi lucrătoare după cea în care a fost expediată.

10.4. Notificările verbale nu se iau în considerare de nici una dintre părți, dacă nu sunt confirmate, prin intermediul uneia dintre modalitățile prevăzute la alineatele precedente.

XI. CLAUZE FINALE

11.1. Modificarea prezentului contract se face numai prin act adițional încheiat între părțile contractante.

11.2. Personalul Primăriei Iași implicat în acest proces va dobândi o pregătire profesională substanțială și va beneficia de un stagiu de pregătire în domeniul atragerii de finanțări prin colaborarea cu specialiștii consorțiului - prestator. Acești specialiști vor participa gratuit la toate seminariile organizate de VMB Partners în domeniul administrației locale pe perioada derulării contractului. Consorțiul - prestator reprezintă și apară în exclusivitate, prin contract, interesele autorității contractante. Consorțiul - prestator, prin specialiștii săi, va acorda Consiliului Local Iasi asistență la încheierea tuturor contractelor legate de aceasta finantare.

11.3. Prezentul contract reprezintă voința părților și înlătură orice altă înțelegere verbală dintre acestea, anterioară sau ulterioară încheierii lui.

11.4. Beneficiarul și consorțiul-prestator convin ca disputele decurgând din sau în legătură cu validitatea, interpretarea sau derularea prezentului contract, care nu pot fi soluționate amiabil, să fie supuse instanțelor judecătorești competente din România.

11.5. În cazul în care părțile își încalcă obligațiile lor, neexercitarea de partea care suferă vreun prejudiciu a dreptului de a cere executarea întocmai sau prin echivalent bănesc a obligației respective nu înseamnă că ea a renunțat la acest drept al său.

Prezentul contract a fost încheiat într-un număr de 2 exemplare, astăzi 13.09.2006, data semnării lui.